- سردبیر
- 0 نظر
- 908 بازدید
اهمیت آشنایی با ASIC در بازار فارکس ایران
در دنیای پیچیده بازارهای مالی، نهادهای نظارتی نقشی کلیدی در حفظ امنیت، شفافیت و اعتماد ایفا می‌کنند. یکی از این نهادها، کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا (ASIC) است، که با نظارت دقیق بر فعالیت‌های مالی، سعی در ایجاد محیطی امن برای سرمایه‌گذاران و فعالان بازار دارد. اما، پرسش‌های بسیاری در ذهن معامله‌گران درباره بروکرهای فارکس، به‌ویژه تریدرهای ایرانی، درباره عملکرد و تأثیرات این نهاد مطرح می‌شود. این پرسش‌ها اغلب شامل نحوه شکایت از بروکرهای تحت نظارت ASIC، محدودیت‌ها و ممنوعیت‌های اعمال‌شده توسط این نهاد، دامنه صلاحیت و مجوزهای بین‌المللی بروکرها، و همچنین جزئیات سازمانی و اداری مربوط به رهبری و ساختار این نهاد است.
این مقاله با هدف روشن‌سازی و پاسخ به این دغدغه‌ها و سوالات، طراحی شده است. ما در پی آن هستیم تا نه تنها به معرفی و تشریح نقش ASIC در نظام مالی استرالیا بپردازیم بلکه به‌طور خاص، تأثیر آن بر بازار فارکس و ذی‌نفعان این بازار، از جمله معامله‌گران و بروکرهای فعال در ایران، را بررسی کنیم. این مقاله می‌کوشد تا با ارائه توضیحاتی دقیق و کاربردی، نه تنها پاسخ‌هایی مستدل و معتبر به این پرسش‌ها ارائه دهد بلکه درک عمیق‌تری از چگونگی تأثیرگذاری قوانین و مقررات ASIC بر استراتژی‌ها و تصمیمات سرمایه‌گذاری فراهم آورد.
با ما همراه باشید تا از طریق این سفر اطلاعاتی، نقش حیاتی نهادهای نظارتی مانند ASIC را در ایجاد یک بازار مالی شفاف، منصفانه و پایدار برای همگان، به‌ویژه جامعه فارکس ایرانی، کشف کنیم.
ASIC چیست؟
تاریخچه و تأسیس ASIC
کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا (ASIC)، به عنوان یک نهاد نظارتی کلیدی، با هدف نظارت و تنظیم بازارهای مالی، سیستم‌های پرداخت، و خدمات مالی و اعتباری در استرالیا تأسیس شد. این نهاد در سال 1991 به منظور تقویت شفافیت و امنیت برای سرمایه‌گذاران و مصرف‌کنندگان خدمات مالی شروع به کار کرد. ASIC با جایگزینی برای کمیسیون ملی شرکت‌ها و اوراق بهادار (NCSC) و سایر نهادهای قبلی، نقش محوری در پیشبرد استانداردهای مالی و اخلاقی در استرالیا ایفا می‌کند.
مأموریت، وظایف و ساختار
مأموریت ASIC حمایت از سرمایه‌گذاران و مصرف‌کنندگان مالی، تقویت و حفظ اعتماد به بازارهای مالی، کاهش کلاهبرداری و برقراری شرایط عادلانه در بازارهای مالی است. وظایف این نهاد شامل نظارت بر شرکت‌ها، اوراق بهادار و کالاهای مالی، خدمات مالی و اعتباری، و همچنین نظارت بر سیستم‌های پرداخت است. ساختار سازمانی ASIC شامل چندین بخش تخصصی است که هر کدام به جنبه‌ای از بازارهای مالی و خدمات مرتبط می‌پردازند.
نقش و تأثیرات در بازار فارکس
ASIC نقش مهمی در نظارت و تنظیم بازار فارکس در استرالیا دارد. این شامل صدور مجوز به بروکرهای فارکس، نظارت بر عملکرد آنها، و اطمینان از رعایت قوانین و مقررات می‌باشد. نهاد با هدف حفاظت از سرمایه‌گذاران، تضمین شفافیت عملیات و کاهش ریسک‌های مالی عمل می‌کند. تأثیر ASIC بر بازار فارکس به‌ویژه برای معامله‌گران و بروکرهای فارکس مهم است، زیرا این نهاد با ایجاد محیطی امن و عادلانه، به آنها امکان می‌دهد با اعتماد به نفس بیشتری در بازار فعالیت کنند.
جنبه‌های سازمانی و اداری ASIC
تعریف سازمانی و ریاست نهاد
Australian Securities and Investments Commission (ASIC)، به عنوان نهاد نظارتی مالی استرالیا، دارای ساختار سازمانی پیچیده‌ای است که به منظور اجرای موثر مأموریت‌ها و وظایف خود، بخش‌ها و کمیسیون‌های مختلفی را شامل می‌شود. این بخش‌ها و کمیسیون‌ها عبارتند از نظارت بر بازارها، مشاوره مالی و سرمایه‌گذاری، مدیریت دارایی‌ها و امور مصرف‌کنندگان. هر کدام از این بخش‌ها مسئولیت‌های خاصی را در زمینه‌های مربوط به خود بر عهده دارند و برای تحقق اهداف ASIC همکاری می‌کنند.
رئیس فعلی ASIC، که در سمت خود توسط دولت استرالیا و بر اساس توصیه‌های وزیر مالیه منصوب می‌شود، آقای Joseph Longo است. این نشان‌دهنده اعتبار بالای ASIC به عنوان یک نهاد دولتی است که وظیفه حفظ و تقویت اعتماد عمومی به سیستم‌های مالی را بر عهده دارد.
جوزف لونگو Joseph Longo کیست؟
جوزف لونگو، رئیس کمیسیون بورس و اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا (ASIC)، فعالیت خود را در این سمت از اول ژوئن 2021 آغاز کرد. او بیش از 38 سال تجربه در حوزه‌های حقوق شرکت‌ها، خدمات مالی، حاکمیت شرکتی و نظارت در استرالیا و سایر کشورها را در کارنامه خود دارد. لونگو پیش از این، به عنوان مشاور ارشد در هربرت اسمیت فریهیلز فعالیت می‌کرد و تخصص او شامل موضوعات نظارتی، اجرای قوانین، حقوق تجاری و امور حقوقی داخلی می‌شد. در ابتدای دوره حرفه‌ای، او شریک شرکت پارکر و پارکر (که اکنون به هربرت اسمیت فریهیلز شناخته می‌شود) بود.
لونگو در مقام مشاور عمومی برای دویچه بانک در لندن و هنگ‌کنگ به مدت 17 سال فعالیت کرده و در آن زمان به مشاوره در موضوعات متنوعی از جمله نظارت، حاکمیت، زیرساخت و ریسک‌های غیرمالی پرداخته است.
پیش از آن، جوزف لونگو به عنوان مدیر کل اجرای قوانین در ASIC به مدت پنج سال فعالیت داشت، که در آن دوران مسئولیت هماهنگی و هدایت تمام فعالیت‌های اجرایی و دعاوی را بر عهده داشت. او در زمینه پیمایش تحقیقات و فعالیت‌های اجرایی در چندین حوزه قضایی و خدمات مالی تجربه دارد.
لونگو دارای مدرک کارشناسی ارشد حقوق از دانشگاه ییل و مدرک کارشناسی حقوق (با افتخار) و کارشناسی Jurisprudence (با افتخار) از دانشگاه غرب استرالیا است. این پیشینه حرفه‌ای و تحصیلی نشان‌دهنده تعهد و تخصص او در بهبود استانداردهای نظارتی و افزایش شفافیت در بازارهای مالی استرالیا است.
نقش بین‌المللی و همکاری‌های جهانی ASIC
ASIC در عرصه بین‌المللی نیز نقش مهمی ایفا می‌کند. این نهاد با نهادهای مالی دیگر کشورها و سازمان‌های بین‌المللی مانند IOSCO (سازمان کمیسیون‌های بورس و اوراق بهادار بین‌المللی) همکاری‌های گسترده‌ای دارد. این همکاری‌ها شامل تبادل اطلاعات، اجرای مشترک پروژه‌ها و همکاری در زمینه تقویت مقررات نظارتی است. این اقدامات به تقویت شفافیت و امنیت در بازارهای مالی جهانی کمک می‌کند.
چالش‌ها و انتقادها
با وجود نقش کلیدی ASIC در نظارت بر بازارهای مالی استرالیا، این نهاد نیز مانند سایر نهادهای نظارتی با چالش‌ها و انتقادهایی روبرو شده است. انتقادات اغلب بر نحوه برخورد ASIC با تخلفات مالی، کارآیی داخلی، و توانایی آن در مقابله با رفتارهای نامناسب در بازارهای مالی متمرکز بوده است. این چالش‌ها بر اهمیت شفافیت، پاسخگویی، و بهبود مداوم در فرآیندهای نظارتی و تنظیمی تأکید می‌کنند.
ASIC به عنوان یک نهاد معتبر دولتی، به تلاش‌های خود برای حفظ اعتماد و امنیت در بازارهای مالی استرالیا ادامه می‌دهد، ضمن آنکه به دنبال راه‌هایی برای رفع چالش‌ها و پاسخ به انتقادات به منظور بهبود عملکرد خود است.
رگوله ASIC برای بروکرهای فارکس و شکایت از بروکرهای کلاهبردار
ASIC چگونه به بروکرهای فارکس مجوز می دهد و بر آنها نظارت می کند؟
محدودیت‌ها و ممنوعیت‌های تحت رگوله ASIC
برای دریافت مجوز از ASIC، بروکرهای فارکس باید استانداردهای مشخصی را رعایت کنند که شامل شفافیت مالی، حاکمیت مناسب، و رعایت حقوق مشتریان است. ASIC قوانین و مقررات محدودکننده‌ای را برای اطمینان از عملکرد منصفانه و شفاف بروکرها اعمال می‌کند که شامل محدودیت‌هایی در استفاده از اهرم، الزامات تبلیغاتی، و نحوه مدیریت ریسک می‌شود.
روند شکایت از بروکرهای فارکس
معامله‌گرانی که با تخلفات از سوی بروکرهای فارکس مواجه می‌شوند، می‌توانند از طریق فرآیندهای تعیین شده توسط Australian Securities and Investments Commission (ASIC) اقدام به ثبت شکایت کنند. برای ارائه شکایت، ابتدا باید به وب‌سایت رسمی ASIC مراجعه و فرم شکایت آنلاین را پر کنند. این فرم شامل جزئیات شکایت، اطلاعات تماس شاکی، و مدارک پشتیبانی مانند مکاتبات با بروکر است.
پس از ارسال شکایت، ASIC فرآیند بررسی را آغاز می‌کند که شامل تحقیق در مورد ادعاها و جمع‌آوری اطلاعات از هر دو طرف است. در صورت اثبات تخلف، ASIC می‌تواند اقدامات مختلفی انجام دهد که شامل جریمه‌های مالی، لغو مجوز فعالیت بروکر، و یا ارجاع موضوع به دادگاه برای اقدامات قضایی می‌شود.
نمونه‌هایی از برخورد ASIC با بروکرهای فارکس نشان دهنده تعهد این نهاد به حفظ امنیت و شفافیت در بازار فارکس است. این اقدامات موجب تقویت اعتماد معامله‌گران به بازار و جلوگیری از تخلفات آتی می‌شود.
شکایت به ASIC چه فایده ای دارد؟
شکایت به ASIC می‌تواند فایده بسزایی داشته باشد و در مواردی به جبران خسارت‌های وارده به معامله‌گران منجر شود. این امر به ویژه زمانی اهمیت دارد که تخلفات بروکرها تأثیر منفی بر سرمایه و اعتماد معامله‌گران گذاشته باشد.
نمونه ای از اقدامات نهاد ناظر ASIC در صنعت کارگزاری فارکس
کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا (ASIC) اقدامات قاطعی را علیه کارگزاری‌های فارکس به دلیل عدم انطباق و رفتارهای متخلف انجام داده است. در اینجا برخی از موارد قابل توجه را مرور می کنیم:
Forex Capital Trading Pty Ltd (Forex CT)
در ژوئن 2021، دادگاه فدرال استرالیا، Forex CT را به پرداخت جریمه‌ای 20 میلیون دلاری به دلیل رفتار غیر منصفانه سیستماتیک، از جمله پرداخت پاداش‌های تعارضی به رهبران تیم و مدیران حساب، و عدم عمل به بهترین منافع مشتریانش محکوم کرد. شلومو یوشای، تنها مدیر، به پرداخت جریمه‌ای 400,000 دلاری و ممنوعیت از مدیریت شرکت‌ها به مدت هشت سال به دلیل نقش خود در رفتار غیر منصفانه محکوم شد.
Binance Australia Derivatives
ASIC در آوریل 2023، مجوز خدمات مالی استرالیا (AFS) شرکت Oztures Trading Pty Ltd، که تحت نام تجاری Binance Australia Derivatives فعالیت می‌کرد، را لغو کرد. این اقدام پس از درخواست Binance برای لغو مجوز انجام شد.
Forex Capital Trading Pty Ltd (Forex CT)
ASIC مجوز AFS شرکت Forex Capital Trading Pty Ltd را پس از یافته‌هایی مبنی بر عدم رعایت وظایف کلیدی یک دارنده مجوز AFS توسط Forex CT و رفتارهای غیرمنصفانه، فریبنده و عدم مدیریت تعارض منافع لغو کرد.
این موارد نشان‌دهنده موضع سخت‌گیرانه ASIC برای حفاظت از سرمایه‌گذاران و حفظ یکپارچگی بازارهای مالی در استرالیا است.
آیا معامله گران ایرانی می توانند از بروکرهای فارکس به ASIC شکایت کنند؟
بروکرهای رگوله‌شده بروکرهایی که تحت رگوله‌شدن توسط ASIC هستند، مجاز به ارائه خدمات در مناطق جغرافیایی خاص بر اساس شرایط مجوز خود هستند. اگر بروکری با همان برند تحت مجوز دیگری به کاربران کشور دیگری مانند ایران خدمات بدهد، امکان دارد که تریدرهای ایرانی نتوانند مستقیماً به ASIC شکایت کنند، زیرا محدودیت‌ها و قوانین بر اساس حوزه قضایی مجوز بروکر اعمال می‌شود. با این حال، توصیه می‌شود که در چنین مواردی با مشاوران حقوقی برای درک بهتر از گزینه‌های موجود مشورت شود.
آیا شکایت به ASIC منجر به پرداخت خسارت می شود؟
نتیجه شکایت‌های ارائه شده به ASIC از بروکرها بستگی به ماهیت شکایت و نتایج تحقیقات انجام شده توسط ASIC دارد. ASIC به عنوان نهاد نظارتی، وظیفه نظارت، تحقیق، و در صورت لزوم، اعمال اقدامات تنظیمی یا تنبیهی علیه بروکرها یا سایر نهادهای مالی را بر عهده دارد. این اقدامات می‌توانند شامل جریمه‌های مالی، تغییرات در شیوه عملکرد، یا حتی لغو مجوز فعالیت بروکر باشند.
از طریق سایت moneysmart امکان گزارش کلاهبرداری و بروکرهای کلاهبردار وجود دارد.
آیا ASIC جبران خسارت می‌کند؟
ASIC به طور مستقیم جبران خسارت به زیان‌دیدگان را انجام نمی‌دهد. نقش اصلی ASIC نظارت و تنظیم بازارهای مالی و افزایش شفافیت و امنیت برای سرمایه‌گذاران است. با این حال، این نهاد می‌تواند در مواردی که تخلفاتی از جانب بروکرها صورت گرفته باشد، فرآیندهای قانونی را برای مجازات نهاد متخلف و پیشگیری از تخلفات آتی تسهیل کند.
راه‌های جبران خسارت
برای جبران خسارت، معامله‌گران و سرمایه‌گذاران ممکن است نیاز به پیگیری اقدامات قانونی از طریق دادگاه‌ها یا استفاده از خدمات میانجیگری و حل اختلاف داشته باشند. استرالیا دارای سیستم‌های حل اختلاف مالی است که از جمله می‌توان به سرویس حل اختلافات مالی استرالیا (AFCA) اشاره کرد. AFCA به شکایات بین مصرف‌کنندگان و نهادهای مالی رسیدگی می‌کند و می‌تواند راهکارهایی برای جبران خسارت ارائه دهد.
بنابراین، در حالی که ASIC نقش کلیدی در نظارت و تنظیم بروکرها و حفاظت از سرمایه‌گذاران دارد، جبران خسارت‌های مالی معمولاً از طریق سایر فرآیندها و سازمان‌های مرتبط با حل اختلاف مالی صورت می‌پذیرد.
موارد موفقیت‌آمیز و چالش‌های ASIC
ASIC، به عنوان نهاد نظارتی بر بازارهای مالی در استرالیا، با اتخاذ اقدامات و مداخلات مختلف، توانسته است موفقیت‌های قابل توجهی در تنظیم بازار فارکس به دست آورد. این اقدامات شامل تشدید نظارت بر فعالیت‌های بروکرها، اعمال محدودیت‌هایی بر اهرم مالی، و تعیین دستورالعمل‌های شفاف برای حفاظت از سرمایه‌گذاران است. یکی از مهم‌ترین موفقیت‌ها، کاهش ریسک‌های مالی برای سرمایه‌گذاران خرد بوده است. با این حال، چالش‌هایی نیز وجود دارد که شامل مقاومت بخشی از صنعت در برابر این قوانین جدید و همچنین مسئله پیچیدگی برخی از این مقررات برای فهم و اجرا توسط بروکرهای کوچکتر است.
تأثیر قوانین جدید بر بازار فارکس
در سال‌های اخیر، ASIC اقدامات و قوانین جدیدی را برای تنظیم بازار فارکس اتخاذ کرده است. این اقدامات شامل:
– محدودیت‌هایی بر اهرم مالی (حداکثر 1:30)
برای محافظت از سرمایه‌گذاران خرد، ASIC محدودیت‌هایی را بر روی حداکثر اهرم مالی که بروکرها می‌توانند به مشتریان خود ارائه دهند، اعمال کرده است. این اقدام به کاهش ریسک از دست دادن سرمایه‌های کلان به دلیل نوسانات شدید بازار کمک کرده است.
– مقررات مربوط به حفاظت از منافع مشتریان
قوانین جدید تاکید زیادی بر حفاظت از منافع مشتری دارند. این شامل الزاماتی برای شفافیت در گزارش‌دهی و اطلاع‌رسانی دقیق به مشتریان در مورد ریسک‌های معاملاتی است.
– مقابله با تبلیغات گمراه‌کننده
ASIC همچنین تلاش‌هایی را برای مقابله با تبلیغات گمراه‌کننده از سوی بروکرها به کار بسته است، به ویژه تبلیغاتی که ممکن است ریسک‌های معاملاتی را کم‌رنگ نشان دهند.
تأثیر این قوانین و اقدامات نظارتی بر بازار فارکس به طور کلی مثبت بوده است. از جمله پیامدهای این اقدامات، افزایش شفافیت و امنیت برای سرمایه‌گذاران است. با این حال، بروکرها مجبور شده‌اند ساختارهای کسب‌وکار خود را تطبیق دهند که ممکن است به طور موقتی منجر به افزایش هزینه‌های عملیاتی شود.
در نهایت، تلاش‌های ASIC برای تنظیم بازار فارکس به بهبود استانداردهای صنعت و حفاظت از سرمایه‌گذاران کمک کرده است، اما اجرای این قوانین و اطمینان از پایبندی به آنها همچنان نیازمند نظارت و ارزیابی مستمر است.
بروکرهای فارکس با رگوله ASIC
در این بخش، به معرفی فهرستی از بروکرهای فارکس که تحت نظارت ASIC (کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا) فعالیت می‌کنند، می‌پردازیم. این نهاد نظارتی مسئول تنظیم و نظارت بر بازارهای مالی در استرالیا است، و رگوله‌شدن توسط آن به معنای رعایت استانداردهای بالایی از شفافیت و امنیت برای سرمایه‌گذاران است. در ادامه، نام ده بروکر معتبر که این استانداردها را رعایت کرده و تحت نظارت ASIC قرار دارند، آورده شده است:
1. Pepperstone
2. Interactive Brokers
3. IC Markets
4. AvaTrade
5. FP Markets
6. EasyMarkets
7. Vantage
8. CMC Markets
9. FBS
10. eToro
11. AUS Global
12. GTCFX
13. Doo Prime
14. VT markets
15. XS
انتخاب یک بروکر مناسب می‌تواند تاثیر به سزایی در موفقیت معاملاتی داشته باشد. به همین دلیل، توصیه می‌شود قبل از انتخاب، به دقت شرایط هر یک از بروکرها، از جمله ابزارهای معاملاتی ارائه شده، کمیسیون‌ها، پلتفرم‌های معاملاتی و خدمات پشتیبانی آنها را بررسی کنید. برای مقایسه بروکرهای فارکس و انتخاب بهترین بروکرهای فارکس برای ایرانیان می توانید از نظرات کارشناسی منابعی مانند فارکس 360 استفاده کنید.
